光大證券股份有限公司關于無錫力芯微電子股份有限公司

???首次公開發行戰略配售限售股上市流通的核查意見

(相關資料圖)

??光大證券股份有限公司（以下簡稱“光大證券”、“保薦機構”）作為無錫力芯

微電子股份有限公司（以下簡稱“力芯微”或者“公司”）首次公開發行股票并在科

創板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易

所科創板股票上市規則》等相關法律法規和規范性文件的規定，對力芯微首次公

開發行戰略配售限售股上市流通的事項進行了審慎核查，核查情況如下：

??一、本次上市流通的限售股類型

??經中國證券監督管理委員會（以下簡稱“中國證監會”）

??????????????????????????《關于同意無錫力芯

??????????????????????（證監許可〔2021〕1593?號）

微電子股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》

同意，無錫力芯微電子股份有限公司（以下簡稱“力芯微”或“公司”）首次向

社會公開發行人民幣普通股（A?股）16,000,000?股，并于?2021?年?6?月?28?日在上

海證券交易所科創板掛牌上市。本公司首次公開發行?A?股前總股本為?48,000,000

股，首次公開發行?A?股后總股本為?64,000,000?股，其中有限售條件流通股

股，占本公司發行后總股本的?20.35%。具體情況詳見公司于?2021?年?6?月?25?日

在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）披露的《力芯微首次公開發行股票并

在科創板上市公告書》。

??本次上市流通的限售股為公司首次公開發行戰略配售限售股，戰略配售限售

股股東?1?名，系保薦機構全資子公司光大富尊投資有限公司（以下簡稱“光大富

尊”）跟投獲配股份以及限售期間實施資本公積轉增股本增加的股份，對應戰略

配售限售股數量?1,668,800?股，占公司目前總股本的?1.25%，限售期為公司股票

上市之日起?24?個月，該戰略配售限售股將于?2023?年?6?月?28?日起上市流通。

??二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

??根據?2022?年?9?月?13?日召開的?2022?年第二次臨時股東大會決議，審議通過

了《關于?2022?年半年度資本公積金轉增股本預案的議案》。自公司?2022?年半年

度資本公積轉增股本預案實施完成之日起，公司總股本由?64,000,000?股增至

???根據?2023?年?4?月?12?日召開的第五屆董事會第二十一次會議與第五屆監事會

第二十一次會議決議，審議通過了《關于作廢部分已授予尚未歸屬的限制性股票

???《關于公司?2021?年限制性股票激勵計劃首次授予部分第一個歸屬期符合

的議案》

歸屬條件的議案》。之后，繳款驗資過程中，2?名激勵對象離職，涉及可歸屬的

限制性股票?0.084?萬股，4?名激勵對象自愿放棄全部可歸屬限制性股票的?0.2324

萬股，2?名激勵對象自愿放棄部分可歸屬限制性股票的?0.084?萬股，上述限制性

股票全部作廢失效。因此本次實際歸屬的激勵對象人數為?98?人，本次實際歸屬

數量為?12.6644?萬股。公司于?2023?年?5?月?17?日在中國證券登記結算有限責任公

司上海分公司辦理完畢股份登記手續。本次限制性股票歸屬完成后，公司總股本

由?89,600,000?股增加至?89,726,644?股。

???根據?2023?年?5?月?5?日召開的?2022?年年度股東大會決議，審議通過了《關于

配及資本公積轉增股本預案實施完成之日起，公司總股本由?89,726,644?股增至

???三、本次上市流通的限售股的有關承諾

???本次申請上市流通的限售股股東光大富尊關于其所持有的限售股承諾如下：

???獲配的本次發行之股票的鎖定期限為?24?個月，鎖定期限自本次發行的股票

上市之日起計算。在上述鎖定期限內，本次申請上市的戰略配售股份股東將不轉

讓、委托他人管理或由發行人回購對應的獲配股票。

???除上述承諾外，本次申請上市流通的限售股股東無其他特別承諾。

???截至本核查意見出具日，本次申請解除股份限售的股東嚴格履行相應的承諾

事項，不存在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

???四、本次上市流通的限售股情況

???（一）本次上市流通的限售股總數為?1,668,800?股。

???（二）本次上市流通日期為?2023?年?6?月?28?日

????????（三）限售股上市流通明細清單：

?????????????????????????????????????持有限售股???????本次上市????????剩余限

序????????????????????持有限售股

?????????????股東名稱????????????????????占公司總股???????流通數量????????售股數

號????????????????????數量（股）

??????????????????????????????????????本比例????????????（股）?????量（股）

?????????????合計??????????1,668,800?????1.25%?????1,668,800????0

????????（四）限售股上市流通情況表：

序號???????????限售股類型???????????????????本次上市流通數量（股）

?????????????合計??????????????????????????1,668,800

????????五、本次上市流通的限售股情況

????????經核查，保薦機構認為：力芯微首次公開發行戰略配售限售股持有人光大富

尊嚴格遵守了首次公開發行股票并在科創板上市時作出的股份鎖定承諾；本次戰

略配售限售股上市流通相關事項符合《上海證券交易所股票科創板上市規則》等

相關法律法規和規范性文件的要求；公司關于本次戰略配售限售股上市流通的相

關信息披露真實、準確、完整，保薦機構對力芯微本次戰略配售限售股上市流通

事項無異議。

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